盘市资讯 财经 基金代销多项违规,交行分行被采取监管措施

基金代销多项违规,交行分行被采取监管措施

4月8日消息,近日福建证监局官网披露了对交通银行股份有限公司福建省分行(下称“交行福建省分行”)采取责令监管措…

4月8日消息,近日福建证监局官网披露了对交通银行股份有限公司福建省分行(下称“交行福建省分行”)采取责令监管措施。原因为在基金销售过程中涉及多项违规。

基金代销多项违规,交行分行被采取监管措施

福建证监局指出,交行福建省分行存在部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格证,并参与基金销售。此外,基金销售人员未告知个别投资者适当性匹配意见,对不确定事项提供确定性的判断以及未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告等问题。

根据相关规定,福建证监局决定要求交行福建省分行应对上述问题进行整改,并于2022年5月6日前向该局提交书面整改报告。

各银行在基金代销渠道发力的同时,代销渠道合规性监管也在趋严。自2021年12月底以来,已有多家银行相继接到监管罚单。

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作者: 小蜗牛

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